код lei что это
Комитет по регуляторному наблюдению Глобальной системы Единого кода юридических лиц и управлению определенными другими глобальными идентификаторами и элементами данных (ROC)
Общие сведения
Комитет по регуляторному наблюдению учрежден Советом по финансовой стабильности (Financial Stability Board, FSB) в январе 2013 года. На сегодняшний день в состав Комитета входят представители более чем 65 правительственных учреждений из порядка 50 стран мира.
Органом, принимающим решение, является Пленарное заседание. Работа по разработке проектов решений ведется Исполнительным комитетом (его членами являются представители организаций-членов ROC, сбалансированные по региональному признаку) и Комитетом по оценке стандартов, в который также могут входить представители сторонних организаций, не являющихся членами ROC. В рамках Комитета по оценке стандартов создаются временные рабочие группы по различным актуальным вопросам развития Глобальной системы Единого кода юридических лиц (GLEIS).
Руководство Комитетом осуществляют председатель и три его заместителя, также избираемые из членов ROC по региональному признаку (представитель Европы, Азии, Америки и остального мира). Команда председателей избирается сроком на два года с возможностью продления на один год, в течение данного срока председательство может переходить от одного члена к другому.
В 2020 году в ROC были переданы функции по управлению Уникальным кодом идентификации договора (UTI), Уникальным идентификатором продукта (UPI) и Критическими элементами данных об операциях с деривативами (CDE).
Код LEI
Единый код юридических лиц — Legal Entity Identifier (ЕКЮЛ/LEI) — стандартный международный код, который позволит однозначно идентифицировать юридическое лицо при осуществлении финансовых операций и в регуляторной отчетности.
Инициативы стран «Группы 20» в отношении внебиржевых деривативов и торговых репозитариев послужили катализатором начала работы над созданием LEI. На Пленарном заседании в июле 2011 года Совет по финансовой стабильности приветствовал инициативу по созданию GLEIS. При Совете по финансовой стабильности осенью 2011 года была сформирована Экспертная рабочая группа по проблеме создания единого глобального кода для юридических лиц (FSB Expert Group on the Legal Entity Identifier Initiative). Итогом работы указанной рабочей группы стал доклад «Глобальный единый код юридических лиц для финансовых рынков» («A Global Legal Entity Identifier for Financial Markets», Financial Stability Board, June 2012).
По итогам саммита «Группы 20» в г. Лос-Кабос (Мексика) июня 2012 года лидеры одобрили доклад СФС и приняли следующее обязательство:
«Мы одобряем рекомендации СФС, касающиеся процесса разработки глобальной системы единого кода юридических лиц (GLEIS) для сторон по финансовым операциям, а также глобальной основы управления, представляющей общественные интересы. GLEIS начнет работать к марту 2013 года, и мы предлагаем СФС представить доклад о ходе реализации к встрече министров финансов и управляющих центральных банков в ноябре 2012 года. Мы призываем внедрить GLEIS на глобальной основе, с тем, чтобы помочь официальным органам и участникам рынков в выявлении финансовых рисков и управлении ими».
Код LEI включает следующий минимальный перечень сведений:
С 1 мая 2017 года для организации, получающей код LEI, также указывают прямую и окончательную материнские компании.
Технически LEI представляет собой буквенно-цифровой номер в соответствии со специально разработанным стандартом ISO 17442 «Финансовые услуги — LEI» (ISO 17442:2020 Financial Services — Legal Entity Identifier (LEI), the International Organisation for Standardisation) Международной организации по стандартизации (опубликован 30 мая 2012 года, обновлен в 2019 и 2020 годах).
UTI, UPI и CDE
В соответствии с проводимой с 2009 года странами «Группы 20» реформой рынка внебиржевых деривативов, информация обо всех операциях с внебиржевыми деривативами должна предоставляться в специализированные организации — торговые репозитарии. Такая мера призвана повысить прозрачность рынка, дать возможность регуляторам осуществлять мониторинг системного риска и рыночных манипуляций. Для создания полной картины рынка внебиржевых деривативов регуляторам необходимо агрегировать информацию об операциях, предоставляемую в различные торговые репозитарии, в том числе иностранные. LEI, UTI и UPI — важнейшие элементы данных информации об операциях с внебиржевыми деривативами, обеспечивающие возможность ее агрегирования на глобальном уровне. CDE — другие критические элементы данных, гармонизированный формат которых будет обеспечивать возможность агрегирования информации (например, даты, информация о контрагентах и бенефициарах, наличие клиринга, оценка, наличие обеспечения и маржи и т.д.).
UTI — уникальный код идентификации договора, присваиваемый в момент заключения сделки центральным контрагентом, электронной платформой, торговым репоизатрием или одним из контрагентов. UTI состоит из двух частей: части, идентифицирующей организацию, присваивающую UTI (для этого используется LEI этой организации), и уникального набора символов. Общая длина кода UTI не должна превышать 52 символа.
UPI — уникальный идентификатор продукта. Начиная с третьего квартала 2022 года, UPI будет присваиваться специализированной организацией (UPI Service Provider, его будет выполнять Derivatives Service Bureau, DSB). Данная организация будет также вести библиотеку кодов UPI и сопутствующих данных (тип инструмента, характеристики, базисный актив).Основные направления деятельности ROC
Цели функционирования ROC
Миссией функционирования Комитета является управление и надзор за GLEIS, UTI, UPI и CDE в соответствии с руководящими принципами СФС, «Группы 20» и CPMI-IOSCO и общественными интересами.
Сотрудничество Банка России с ROC
Банк России является членом ROC практически с момента его основания в 2013 году (изначально членом от России была ФСФР). В рамках текущего сотрудничества с ROC представитель Банка России участвует в заседаниях и телефонных конференциях Комитета, готовит замечания и предложения по разрабатываемым документам.
LEI код: что это, как и зачем его получать?
М ногие, кто знаком с финансовой сферой, не раз встречал такую аббревиатуру, как LEI, и задавался вопросом, что это и кому следует его получить. Что же такое LEI код? Давайте разбираться.
Быстрый переход:
КРАТКАЯ СВОДКА
Расшифровка
Legal Entity Identifier
Для чего требуется
Для идентификации юридических лиц
Кому может быть присвоен
Всем предприятиям, фондам, участвующим в финансовых операциях
Срок получения
Какой орган присваивает
Глобальный фонд идентификации юридических лиц (GLEIF) через местные подразделения — LOU, а также аккредитованные им финансовые биржи и иные финансовые организации
Срок действия
Необходимо продлевать каждый год
Обновлено: 04.01.21
Определение и общая информация
Изначально LEI код (Legal Entity Identifier) был создан для того, чтобы финансовые учреждения могли идентифицировать организации, участвующие в финансовых транзакциях по всему миру, а также иметь доступ к деталям операций отдельных предприятий.
LEI код позволяет получить уникальную идентификацию предприятий, участвующих в финансовых транзакциях и получить необходимую информацию для безопасного взаимодействия с контрагентами и финансовыми учреждениями в финансовой среде. При взаимодействии предприятия со своими контрагентами наличие LEI кода способствует снижению рисков, которые потенциально могут возникнуть у контрагента, а также повышению эффективности взаимодействия.
Какую информацию содержит LEI код?
Помимо того, что LEI код позволяет идентифицировать предприятие (используются данные «Уровня 1» — читайте далее), каждый LEI код также содержит информацию о структуре владения компании, позволяет определить, существуют ли дочерние компании у компании-заявителя и взаимозависимые лица (данные «Уровня 2»).
Процедура получения
Заявитель
Собирает сведения о компании, и предоставляет их организации, выдающей LEI код.
Организация, выдающая LEI
Проверяет предоставленные данные и рассматривает заявление.
Организация, выдающая LEI
Присваивает LEI код компании.
GLEIF регулярно на своем сайте публикует отчеты о качестве обслуживания локальных организаций, что помогает получить LEI код без риска.
Стандартная процедура получения LEI кода выглядит следующим образом:
Банк России информирует эмитентов еврооблигаций о необходимости получения кода LEI
Все эмитенты еврооблигаций должны получить код LEI (Legal Entity Identifier – Международный код идентификации юридического лица) – это обусловлено вступлением в силу европейского Регулирования рынков финансовых инструментов и соответствующей директивы (MiFID II/MiFIR). С 3 января 2018 года торговые площадки в Европе будут обязаны собирать информацию о кодах LEI всех участников рынка, а также эмитентов торгуемых ценных бумаг. Таким образом, принятые к обращению на европейских рынках ценные бумаги, выпущенные организациями, которые не имеют кода LEI, не смогут торговаться на данных рынках.
Что такое LEI?
Код LEI – уникальный международный идентификатор юридического лица, присваиваемый в соответствии с международным стандартом ISO 17442. По коду LEI можно получить базовую информацию об организации (например, юрисдикцию, адрес регистрации, названия на разных языках), которая находится в централизованной базе в свободном доступе. Код LEI позволяет безошибочно идентифицировать контрагента в том числе и при трансграничных операциях. В настоящее время в мире присвоено более пятисот тысяч кодов LEI. Более подробную информацию о кодах LEI можно получить на сайтах Комитета по регуляторному наблюдению системы LEI (www.leiroc.org) и Глобальной ассоциации системы Единого кода юридических лиц (http://www.gleif.org/).
Как получить код LEI?
Legal Entity Identifier – международный LEI-код идентификации юрлица
Заказать LEI-код
Заказать продление LEI-кода
Вебинары Все вебинары по теме
2 часа назад GSL News Ольга Кутяева,
Сингапур с 19 апреля начнет подачу декларации CRS за отчетный 2020 год
06 апр в 11:34 GSL News Ольга Кутяева,
Германия планирует ужесточить правила раскрытия информации о бенефициарах
Федеральное правительство Германии представило на рассмотрение проект Закона о реестре прозрачности и финансовой информации, который, в случае его принятия, налагает новые обязательства по раскрытию информации для немецких компаний.
01 апр в 13:57 GSL News Александр Ульянов,
Как открыть счет в оффшорном банке
Открыть счет в оффшорном банке действительно проще, чем в Европе – однако у этих банков есть ряд особенностей, на которые следует обращать внимание как при поиске и выборе, так и при дальнейшей работе с вашим счетом.
Что такое LEI-код?
В соответствии с Директивой Евросоюза «O рынках финансовых инструментов» (The second Markets in Financial Instruments Directive илиcMiFID II), финансовые организации обязаны собирать и систематизировать определенные данные о клиентах, совершающих сделки с финансовыми инструментами и ценными бумагами, такими как акции, облигации, деривативы, паи инвестиционных фондов и т.д. И для этих целей клиент, являющийся компанией, партнёрством или трастом, обязан предоставить свой LEI-код финансовому учреждению, в котором открыт счет для операций с финансовыми инструментами. LEI-код дает возможность финансовым организациям идентифицировать компанию при совершении операций и подготовке отчетов для своего регулятора. Банки и брокеры вправе не проводить сделки с финансовыми инструментами для компаний, которые не предоставили LEI-код.
Однако, систематизация информации об участниках рынка финансовых инструментов – лишь одно из назначений LEI-кодов. Основная задача – создание единой унифицированной базы информации о юридических лицах.
LEI-код является уникальным для каждого юридического лица. Он общедоступен: определенная информация о компании и присвоенном ей коде предоставляется безвозмездно всем пользователям. Так, по коду можно узнать название компании и ее основные юридические характеристики.
Данные регистрируются и регулярно проверяются в соответствии с протоколами и процедурами, установленными Регулятивно-надзорным комитетом.
Как появился LEI-код?
Инициаторами создания и внедрения LEI-кода стали страны Большой двадцатки: в 2012 году на саммите G20 в Мексике было принято решение о создании Глобальной системы идентификации юридических лиц (Global LEI System, GLEIS).
Как выглядит LEI-код
Компания должна своевременно подавать уточненные данные, если заявленная при регистрации информация поменялась.
Код публикуется вместе с полученными данными на сайте местного операционного подразделения (LOU). И это означает, что все данные из базы данных LEI публично доступны для любой заинтересованной стороны в любое время.
Получение LEI-кода
Получение LEI-кода не обязательно происходит в стране, где было учреждено юридическое лицо. Подать документы можно как в стране регистрации компании, так и в любой юрисдикции, где есть местные операционные подразделения (авторизованные эмитенты).
Актуальный список таких подразделений можно посмотреть здесь.
Пакет необходимых документов и сроки присвоения LEI-кода устанавливаются каждым операционным подразделением и могут немного розниться в отдельных странах.
LEI-код присваивается единожды, однако требует ежегодного продления с уплатой специального сбора. Если процедура продления не была проведена своевременно, то код получает статус «lapsed» и не принимается финансовыми организациями.
Можно ли получить LEI-код на офшорную компанию?
Да, LEI-код можно получить на офшорную компанию (с регистрацией в юрисдикции Британские Виргинские острова, Белиз, Сейшелы и пр.). Процедура получения LEI-кода на такую компанию не отличается от любой другой европейской компании, зарегистрированной, например, в Великобритании, Люксембурге или Австрии.
Информация о бенефициаре не будет доступна третьим лицам после получения компанией LEI-кода.
Как получить LEI-код с помощью GSL Law & Consulting
ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА ЧЕРЕЗ ЛОНДОНСКУЮ ФОНДОВУЮ БИРЖУ
Заявление на получение кода должно быть подано через Лондонскую Фондовую биржу самой компанией или ее представителем. До подачи заявления компания должна убедиться, что она ранее не получала LEI-код через другого авторизованного эмитента.
В заявлении указываются следующие обязательные сведения о компании:
ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА ЧЕРЕЗ ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ РЕСПУБЛИКИ КИПР
*Стоимость оформления необходимых сопутствующих документов рассчитывается отдельно.
ПОЛУЧЕНИЕ LEI-КОДА В НАЦИОНАЛЬНОМ РАСЧЕТНОМ ДЕПОЗИТАРИИ РФ (НРД)
*Стоимость оформления необходимых сопутствующих документов рассчитывается отдельно.
Что такое LEI код и как им пользоваться?
Код идентификации юридических лиц Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке. Более подробную информацию можно найти в статье «Что такое LEI код и как им пользоваться?». (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке.
В 2011 году G20 поручила Совету по финансовой стабильности (FSB) предоставить рекомендации для разработки глобального кода идентификации юридических лиц (LEI) и соответствующей структуры управления. В результате этого поручения в июне 2014 года был учрежден некоммерческий фонд Global Legal Entity Identifier Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке. Более подробную информацию можно найти в статье «Что такое LEI код и как им пользоваться?». Foundation (GLEIF), созданный для реализации и использования LEI. Услуги GLEIF направлены на обеспечение операционной целостности Глобальной системы LEI. Надзор за GLEIF осуществляет Регулятивно-надзорный комитет LEI, который состоит из представителей государственных органов стран со всего мира. GLEIF, в свою очередь, наделяет местные операционные подразделения (Local Operating Unit или LOU) полномочиями присваивать коды LEI юридическим лицам, участвующим в финансовых транзакциях.
Как мы уже выяснили, LEI код Код идентификации юридических лиц (Legal Entity Identifier или LEI) является 20-символьным буквенно-цифровым кодом, основанным на стандарте ISO 17442-2:2020. Он основан на справочной информации, которая обеспечивает возможность четкой и уникальной идентификации юридических лиц, участвующих в финансовых операциях. Каждый код LEI содержит сведения о структуре собственности юридических лиц и тем самым позволяет ответить на вопросы «кто есть кто?» и «кто кем владеет?». Другими словами, это международный справочник юридических лиц, существенно повышающий прозрачность на мировом рынке. Более подробную информацию можно найти в статье «Что такое LEI код и как им пользоваться?». состоит из 20 символов. Давайте разбираться, можно ли его расшифровать. LEI код можно разделить на следующие составные части:
Местные операционные подразделения (LOU) передают данные в фонд GLEIF. Эти данные подразделяются на следующие группы:
Данные находятся в открытом доступе и могут быть найдены на сайте фонда GLEIF:
Предположим, мы нашли подходящий структурный продукт, но нас смущает его производитель — компания «SG Issuer». Мы знаем LEI компании «SG Issuer» — 549300QNMDBVTHX8H127. Недолго думая, мы переходим на сайт фонда GLEIF и вбиваем наш LEI. Выясняется, что «SG Issuer» — это дочерняя компания крупнейшего европейского банка «SOCIETE GENERALE». Теперь мы спокойны!
LEI – очень удобный мировой справочник компаний, позволяющий нам без проблем получить основные сведения о юридическом лице. Он полезен как для тех, кто ищет проверенную информацию, так и для тех, кто размещает информацию о своей компании, т.к. повышает прозрачность компании и ее узнаваемость на международной арене.